部機關各司局，部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務）廳（局），各計劃單列市水利（水務）局，新疆生產建設兵團水利局：

　　《水庫除險加固工作責任追究辦法》《小型水庫安全運行監(jiān)督檢查辦法》已經部務會議審議通過，現印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

水利部

2022年2月25日

水庫除險加固工作責任追究辦法

　　第一條 為進一步做好“十四五”期間水庫除險加固工作，根據《國務院辦公廳關于切實加強水庫除險加固和運行管護工作的通知》《大中型病險水庫水閘除險加固項目建設管理辦法》《小型病險水庫除險加固項目管理辦法》《小型水庫雨水情測報和大壩安全監(jiān)測設施建設與運行管理辦法》等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于對水庫除險加固工作中存在不履行或不正確履行職責的單位和個人進行責任追究。

　　第三條 水利部及地方各級水行政主管部門按照職責權限組織開展責任追究工作。

　　第四條 責任追究工作應遵循依法依規(guī)、分級實施、客觀公正、公開透明的原則。

　　第五條 對責任單位實施責任追究的主要方式為：

　?。ㄒ唬┴熈钫?；

　?。ǘ┘s談；

　?。ㄈ┣闆r通報（含向省級人民政府水行政主管部門通報、水利行業(yè)內通報、向地方人民政府通報等）；

　?。ㄋ模┢渌嚓P法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定或合同約定的責任追究方式。

　　上述責任追究方式，可以根據問題情況單獨使用或合并使用。

　　第六條 省級水行政主管部門有下列情形之一的，應當由水利部責令其限期整改；有兩種及以上情形的，對其進行約談：

　?。ㄒ唬┪磳⑺畮斐U加固工作納入“十四五”有關規(guī)劃和工作計劃以及河湖長制考核體系；

　?。ǘ┪淳幹撇‰U水庫除險加固“十四五”實施方案和年度實施計劃并組織實施；

　?。ㄈ?022年年底前，未有序完成2020年已到安全鑒定期限水庫的安全鑒定；未建立常態(tài)化工作機制，未及時完成到規(guī)定時限水庫的安全鑒定；未組織實施小型水庫鑒定成果核查；

　?。ㄋ模?025年年底前，未完成2020年前已鑒定病險水庫和2020年已到安全鑒定期限、經鑒定后新增病險水庫的除險加固任務；未及時對“十四五”期間每年按期開展安全鑒定后新增的病險水庫實施除險加固；

　?。ㄎ澹┪窗匆?guī)定對病險水庫除險加固項目初步設計進行審批，未對小型病險水庫除險加固項目初步設計及批復文件實施備案管理并進行抽查；

　?。┪磳λ畮斐U加固工作進行指導、監(jiān)督和考核；

　?。ㄆ撸┪唇M織編制雨水情測報、大壩安全監(jiān)測設施實施方案和年度實施計劃；

　?。ò耍┪绰鋵嵉胤劫Y金投入責任，未督促落實市縣級資金投入。

　　第七條 省級水行政主管部門有下列情形之一的，應當由水利部責令其限期整改并對其進行約談；有兩種及以上情形的，對其進行情況通報，情形嚴重的向省級人民政府通報，重大情況及時向國務院報告：

　?。ㄒ唬┌l(fā)生一起較大以上水庫生產安全事故；

　　（二）轄區(qū)內一年中有三個以上地市水行政主管部門被約談，或兩個以上地市水行政主管部門被情況通報；

　?。ㄈ┹爡^(qū)內有兩座以上水庫在除險加固后三年內出現重大安全隱患。

　　第八條 市、縣級水行政主管部門有下列情形之一的，應當由上級地方水行政主管部門責令其限期整改；有兩種及以上情形的，對其進行約談：

　　（一）未按相關規(guī)定對水庫除險加固項目初步設計進行審批并備案；

　?。ǘ┪绰鋵嵄炯壻Y金投入；

　?。ㄈ┪唇M織開展本轄區(qū)所屬水庫除險加固項目的監(jiān)督檢查；

　　（四）未對責任范圍內的水庫逐庫落實除險加固責任單位及責任人；

　　（五）未實行項目法人責任制，未建立對項目法人的考核機制；

　?。┪唇⑺畮斐U加固項目管理臺賬；

　?。ㄆ撸┪簇撠熃M織或協助雨水情測報和大壩安全監(jiān)測設施建設并監(jiān)督運行管理。

　　第九條 市、縣級水行政主管部門有下列情形之一的，應當由上級水行政主管部門責令其限期整改并對其進行約談；有兩種及以上情形的，對其進行情況通報，情形嚴重的向市或縣地方政府通報，并將情況報水利部或省級水行政主管部門：

　?。ㄒ唬┌l(fā)生一起較大以上水庫生產安全事故；

　?。ǘ┹爡^(qū)內有兩座以上的水庫在除險加固后三年內出現重大安全隱患；

　?。ㄈ┮谚b定為三類壩且尚未開展除險加固工作的水庫，按規(guī)定應采取未采取限制運用措施；

　?。ㄋ模?022年年底前，未有序完成2020年已到安全鑒定期限水庫的安全鑒定任務；

　　（五）2025年年底前，未完成2020年前已鑒定病險水庫和2020年已到安全鑒定期限、經鑒定后新增病險水庫的除險加固任務；

　?。┪醇皶r完成“十四五”期間每年按期需開展的安全鑒定，未及時對新增的病險水庫實施除險加固；

　?。ㄆ撸┪磳椖靠辈煸O計、施工進度、質量安全、資金使用、竣工驗收等方面存在的問題及時督促整改；

　?。ò耍δ芪s、規(guī)模減少、除險加固技術不可行或經濟不合理的，經過充分論證后未降等或報廢而依舊進行除險加固；

　?。ň牛┹爡^(qū)內一年中有三個以上項目的項目法人被約談，或兩個以上項目的項目法人被情況通報。

　　第十條 水庫除險加固項目法人有下列情形之一的，應當由水行政主管部門責令其限期整改；有兩種及以上情形的，對其進行約談：

　?。ㄒ唬┐笾行退畮煳磳嵭姓袠送稑酥?、工程監(jiān)理制、合同管理制；小型水庫未執(zhí)行當地建設管理要求；

　?。ǘ┪窗凑找?guī)定編制施工度汛方案，未報主管部門備案并嚴格執(zhí)行；

　?。ㄈ┪丛O置質量管理機構，未建立健全質量管理制度；

　?。ㄋ模┪绰鋵嵃踩a責任制，未建立健全安全生產規(guī)章制度；

　?。ㄎ澹┪唇⑺畮斐U加固相關工作檔案或檔案明顯不完整。

　　第十一條 水庫除險加固項目法人有下列情形之一的，應當由水行政主管部門責令其限期整改并對其進行約談；有兩種及以上情形的，向其主管部門通報：

　?。ㄒ唬┌l(fā)生一起較大以上水庫生產安全事故；

　　（二）工程存在明顯質量缺陷或重大安全隱患；

　?。ㄈ┏醪皆O計未落實安全鑒定成果及核查意見；

　　（四）初步設計變更未按規(guī)定履行相應程序，重大設計變更未報原審批部門審批；

　　（五）未按照批復的建設內容完成各項建設任務；

　　（六）未按照年度實施計劃完成任務；

　?。ㄆ撸┭辞拔窗从媱澩瓿上嚓P工程建設內容，不滿足安全度汛要求；

　?。ò耍╉椖客旯ず笪赐ㄟ^主體工程完工驗收（或下閘蓄水驗收）即蓄水運行；

　?。ň牛╉椖控攧展芾砗唾Y金使用管理不符合有關規(guī)定，存在嚴重問題。

　　第十二條 對勘察設計、監(jiān)理、施工、質量檢測等參建單位在水庫除險加固實施過程中出現的質量、安全、合同和資金等問題，按照《水利工程責任單位責任人質量終身責任追究管理辦法（試行）》《水利工程建設質量與安全生產監(jiān)督檢查辦法（試行）》《水利工程合同監(jiān)督檢查辦法（試行）》《水利資金監(jiān)督檢查辦法（試行）》等有關規(guī)定實施責任追究。

　　第十三條 被責任追究的單位相關責任人，由有管理權限的單位對其進行責任追究，檢查發(fā)現涉嫌違紀、違法的問題線索，移交相關紀檢監(jiān)察機關或司法機關。

　　第十四條 責任單位或責任人有下列情況之一，從重追究責任：

　　（一）隱瞞事實真相，阻撓、干擾或不配合監(jiān)督檢查工作；

　　（二）對舉報人、控告人、檢舉人和監(jiān)督檢查工作人員威脅恐嚇、打擊報復；

　?。ㄈ┚邆湔臈l件但拒不整改違規(guī)問題、整改不到位的；

　?。ㄋ模┢渌婪?、依紀、依規(guī)應當從重處理的情形。

　　第十五條 責任追究結果納入河湖長制工作年度考核。

　　第十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

小型水庫安全運行監(jiān)督檢查辦法

第一章 總則

　　第一條 為進一步加強小型水庫運行管護，落實安全運行主體責任，規(guī)范監(jiān)督檢查和責任追究工作，根據《中華人民共和國防洪法》《水庫大壩安全管理條例》《國務院辦公廳關于切實加強水庫除險加固和運行管護工作的通知》《小型水庫安全管理辦法》《關于深化小型水利工程管理體制改革的指導意見》《水利工程運行管理監(jiān)督檢查辦法（試行）》和《關于落實水庫安全度汛應急搶護措施的通知》等有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策文件，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于水利部組織的小型水庫安全運行監(jiān)督檢查，地方各級水行政主管部門依照法定職責開展監(jiān)督檢查時參照執(zhí)行。

　　第三條 小型水庫安全運行監(jiān)督檢查與責任追究工作應堅持依法依規(guī)、客觀公正、分級實施、措施適當的原則。

　　第四條 小型水庫安全管理責任主體為水庫管理單位、水庫主管部門（或業(yè)主）以及相應的水行政主管部門、地方人民政府。農村集體經濟組織所屬小型水庫安全的主管部門為所在地鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府。

第二章 檢查內容、方式方法與程序

　　第五條 小型水庫安全運行監(jiān)督檢查嚴格按照問題清單進行，主要內容包括運行管理和工程實體兩個方面。

　　運行管理方面主要檢查以下內容：

　?。ㄒ唬┓姥葱姓熑稳?、防汛技術責任人、防汛巡查責任人（以下簡稱防汛“三個責任人”）落實情況；

　　（二）水庫雨水情測報、調度運用方案（調度計劃）、大壩安全管理（防汛）應急預案（以下簡稱防汛“三個重點環(huán)節(jié)”）落實情況；

　　（三）日常巡查及維修養(yǎng)護情況；

　　（四）綜合管理情況。

　　工程實體方面主要檢查以下內容：

　　（一）主體建筑物情況；

　?。ǘ┰O備設施情況。

　　問題清單詳見附件1。

　　第六條 小型水庫安全運行監(jiān)督檢查主要采取“四不兩直”方式開展。

　　對領導批示、信訪舉報、媒體曝光、交辦轉辦等特殊情況和問題線索，應針對具體情況采取明查與暗訪相結合的方式開展專項調查、檢查等。

　　第七條 檢查組一般由兩名以上具有水利工程管理相關工作經驗的人員組成，一般采取下列方法開展現場檢查工作：

　?。ㄒ唬┎炜葱⌒退畮旃こ态F場；

　　（二）查閱小型水庫注冊登記、調度運用、維修養(yǎng)護、巡查巡檢、安全鑒定、經費使用、問題上報及處理等資料；

　?。ㄈ┰儐柟芾韱挝挥嘘P人員和防汛“三個責任人”或組織座談，必要時要求管理單位作出說明；

　　（四）進行必要的延伸檢查和質證等。

　　第八條 小型水庫安全運行監(jiān)督檢查通過“查、認、改、罰”等環(huán)節(jié)開展工作，主要工作流程如下：

　　（一）將小型水庫安全運行監(jiān)督檢查納入年度監(jiān)督檢查計劃；

　?。ǘ┲贫ūO(jiān)督檢查工作方案；

　?。ㄈ┙M建檢查組，組織開展現場監(jiān)督檢查；

　?。ㄋ模z查發(fā)現的問題予以佐證和認定；

　?。ㄎ澹┘皶r向管理單位、縣級以上水行政主管部門反饋檢查發(fā)現的問題；

　?。z查發(fā)現的問題提出整改及責任追究意見建議；

　?。ㄆ撸┫掳l(fā)整改通知，督促問題整改及整改核查；

　　（八）根據相關規(guī)定實施責任追究；

　?。ň牛z查發(fā)現涉嫌違紀、違法的問題線索，移交相關紀檢監(jiān)察機關或司法機關。

　　第九條 現場檢查發(fā)現問題時，檢查組應留存必要的佐證材料，如復印相關證明檔案、文件，拍攝記錄問題的照片和視頻等，相關單位和個人應積極配合檢查工作。

第三章 問題認定與整改

　　第十條 小型水庫安全運行監(jiān)督檢查發(fā)現的問題嚴格依據問題清單條款予以具體描述和準確認定。

　　第十一條 水利部組織監(jiān)督檢查發(fā)現的問題經核實認定后，按要求形成問題臺賬，全部上傳至水利監(jiān)督信息平臺。

　　第十二條 被檢查單位應按照整改要求，制定整改措施，明確整改事項、整改時限、責任單位和責任人等，對需長期整改的問題，持續(xù)跟蹤落實整改情況，確保整改到位。

　　第十三條 各省級水行政主管部門相關業(yè)務主管部門在規(guī)定期限內應及時匯總整理問題整改落實情況，并在水利監(jiān)督信息平臺填報整改情況和上傳佐證材料。

　　第十四條 縣級以上水行政主管部門負責對本地區(qū)檢查發(fā)現問題整改工作進行督促和指導，對整改狀態(tài)、佐證材料進行審核。

　　第十五條 水利部、省級水行政主管部門視情況組織對問題整改情況開展現場復查復核工作。

第四章 責任追究

　　第十六條 根據檢查發(fā)現問題的類別、數量，綜合量化打分后按責任追究標準對責任單位和責任人實施責任追究。

　　第十七條 按管理權限，水利部可直接或授權流域管理機構、責成省級水行政主管部門實施責任追究，必要時可向省級人民政府提出責任追究建議，并可建議相關企事業(yè)單位按照有關規(guī)定或合同約定實施進一步責任追究。

　　第十八條 責任追究包括對單位責任追究和對個人責任追究。

　　單位包括直接責任單位和領導責任單位。直接責任單位包括小型水庫管理單位、產權所有者、小型水庫主管部門（或業(yè)主）、工程維修養(yǎng)護單位等；領導責任單位包括負有領導責任的上級行政主管單位或業(yè)務主管單位（部門）。

　　個人包括直接責任人和領導責任人。直接責任人包括防汛“三個責任人”、運行管理人員、工程維修養(yǎng)護單位工作人員等；領導責任人包括直接責任單位和領導責任單位的主要負責人、分管負責人、主管部門負責人等。

　　第十九條 對單位責任追究的方式分為：

　?。ㄒ唬┴熈钫?；

　?。ǘ┘s談；

　?。ㄈ┣闆r通報（含向省級人民政府水行政主管部門通報、水利行業(yè)內通報、向地方人民政府通報等，下同）；

　?。ㄋ模┢渌嚓P法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定或合同約定的責任追究方式。

　　第二十條 對個人責任追究的方式分為：

　?。ㄒ唬┴熈钫?；

　　（二）約談；

　　（三）情況通報；

　　（四）建議調離崗位；

　?。ㄎ澹┙ㄗh降職或降級；

　?。┙ㄗh開除或解除勞動合同；

　?。ㄆ撸┢渌嚓P法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的責任追究。

　　責任追究標準見附件2。

　　第二十一條 責任單位或責任人有下列情況之一，應予以從重責任追究：

　?。ㄒ唬ξ＜靶⌒退畮爝\行安全的嚴重隱患未及時發(fā)現或發(fā)現后未采取有效措施或措施不當；

　?。ǘ┐嬖谠旒佟㈦[瞞安全運行問題等惡劣行為；

　?。ㄈ┪窗匆髸r限完成安全運行問題整改或整改不到位（因雨水情等原因暫時無法實施整改措施且已制定了整改計劃的除外）；

　　（四）上報問題整改情況與實際不符或未按既定整改措施推動整改工作；

　?。ㄎ澹┩恢苯迂熑螁挝灰荒陜缺弧凹s談”或“情況通報”兩次以上；

　?。┢渌婪ㄒ酪?guī)應予以從重責任追究的情形。

　　第二十二條 責任單位主動自查自糾運行問題，并及時采取有效措施消除隱患的，可予以減輕或免于責任追究。

第五章 附則

　　第二十三條 小型水庫工程運行問題分類、檢查、認定、責任追究和整改等工作的相關要求和程序在其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　第二十四條 小型水庫發(fā)生垮壩等重大事故時，由水利部組織調查組赴現場開展事故調查，按照管理權限和相關法律法規(guī)對責任單位、責任人實施責任追究。

　　第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行，原《小型水庫安全運行監(jiān)督檢查辦法（試行）》（水監(jiān)督〔2019〕123號）同時廢止。

附件1：小型水庫安全運行監(jiān)督檢查問題清單.xls
附件2：責任追究標準.pdf